Dar daca un angajat spune lui sau soțul ei despre știri iminentă, și soțul cumpără niște acțiuni? Potrivit SEC, soțul este un escroc, de asemenea. Același lucru este valabil pentru prieteni, bancheri sau avocați contractate de societatea în cauză - chiar angajați ai SEC. Oricine cu gradul de conștientizare a informațiilor material care nu este disponibil în mod public poate fi găsit vinovat de tranzacționare din interior ilegale dacă persoana acționează asupra acestor informații și nici haldele sau achizițiile de valori mobiliare.
Prinderea interiorul Comercianti
Este posibil să fi luat pe baza reglementărilor SEC privind delictul de - acestea sunt bazate pe timp, mai degrabă decât intenția. E greu pentru a dovedi că un comerciant interior destinat pentru a utiliza informații privilegiate pentru câștig personal; este mult mai ușor de stabilit dacă o persoană comercializate cu cunoștințe de materiale, înainte ca informațiile mers publice. Daca firma de executive compilează câștigurile trimestriale rezultatele de la punctul de timp A și emite în mod public a raportului venituri la momentul punctul B, orice tranzacții efectuate de executivul în acest interval de timp sunt, probabil, ilegale și face obiectul unei anchete de către SEC.
Pentru a proteja directori si angajati la nivel de intrare, cât de anchetă de către SEC, unele corporații au ofițeri de conformitate pentru a observa Legea Sarbanes-Oxley din 2002, legislația care a apărut de la scandalul Enron. O secțiune a acestui act creează ferestre opace; în timpul acestor ferestre, toate tranzacțiile de societate este interzisă. Aceste ferestre înconjoară, în general, anunțuri majore, cum ar fi rapoarte de câștiguri, deciziile privind falimentul și fuziuni și achiziții.
prinderea un insider implicate în comerțul ilegal a crescut din ce în ce mai sofisticate în secolul 21. În ultimele decenii, SEC bazat pe sfaturi și analiza datelor umane pentru a prinde insider trading. Un executiv este obligat să depună un raport cu privire la toate tranzacțiile societate pe actiuni, dar ce dacă executiv nu urmeze această cerință? Cu mii de companii cotate la bursă în Statele Unite și un raport de mai puțin de un angajat pe societate în întregul SEC, Comisia a avut istoric, probleme prindă încălcări insider trading. Atunci când ia în considerare toate băncile de investiții, firme de contabilitate și cercurile de priete
